第二種金融商品取引業者・投資助言代理業者のためのコンプライアンス及び内部監査態勢

金融商品取引業者にとって、コンプライアンスや内部監査が重要だということは理解しているものの、現実的には一体何をどうすればいいのか、悩んでいる方も少なくないと思います。
本セミナーでは、コンプライアンスや内部監査の概念だけではなく、実務としてすべきことに重点を置いて説明し、金融商品取引業者の経営者や担当者の不安を解消することを目的としています。